Els administradors de compliment estableixen i executen polítiques per garantir que les seves empreses compleixin amb les normes i lleis industrials que s'apliquin als seus negocis. El seu paper és important perquè l'incompliment pot comportar sancions financeres. L'incompliment també pot crear problemes de relacions públiques si els clients i els inversors perden confiança en la capacitat d'una empresa per dirigir el seu negoci correctament. En les indústries molt regulades, com l'assistència sanitària, els serveis financers i els productes farmacèutics, els professionals del compliment són membres clau de l'equip directiu.
$config[code] not foundNormativa
Els responsables són els responsables de garantir que les empreses compleixin amb dos tipus de regulació: normes generals que s'apliquen a qualsevol tipus de negoci i normativa específica per a sectors com els serveis financers, la fabricació o els mitjans de comunicació. Les normes generals inclouen la seguretat i la salut, la legislació laboral, la diversitat, la protecció de dades, la protecció dels consumidors i els drets de propietat intel·lectual.
Gestió de riscos
Els directius de compliment es familiaritzen amb les normes i identifiquen les àrees de l'empresa a quines regles s'apliquen. En una empresa de serveis financers, per exemple, revisen pràctiques en departaments que ofereixen assessorament a clients o polítiques d'escriptura. Avaluen el treball d'aquests departaments i identifiquen escenaris on hi ha el risc d'incompliment. En un departament que ofereixi assessorament financer, per exemple, poden revisar registres de trucades telefòniques, correus electrònics i cartes per garantir que els empleats compleixin les normatives.
Vídeo del dia
Presentat per Sapling Presentat per SaplingPolítiques
Per mantenir el compliment, els administradors creen polítiques i procediments per a totes les activitats en què s'apliquen les normes. Distribueixen la informació als empleats i als seus directius i organitzen la formació per comprendre i conscienciar. També s'encarreguen còpies de polítiques amb els reguladors per demostrar el compliment. Converteixen els empleats en les conseqüències personals i empresarials de la manca de compliment de les polítiques i procediments de l'empresa. Expliquen que l'incompliment també cobreix la conducta il·legal, no ètica o indeguda.
Aplicació
Els administradors de compliment realitzen auditoris i ressenyes per garantir que els empleats compleixin les polítiques. Si descobreixen problemes, investiguen el cas i documenten les accions que prenen. També responen a reclamacions de clients, reguladors o altres empleats sobre casos d'incompliment. Depenent del resultat de les investigacions, poden revisar procediments i polítiques per millorar el compliment, recomanar una formació addicional o prendre mesures disciplinàries en cas seriós.
Informes
La documentació és un deure important per als gestors de compliment. Documenten totes les queixes i incompliment de la normativa i les informen a les agències reguladores. També proporcionen informes per als equips d'alta direcció per ressaltar qualsevol problema o tendència que suposi un risc per al negoci de la companyia.
