L'autoritat reguladora de la indústria financera (FINRA) administra la llicència de la sèrie 7. Si treballeu en els serveis financers o les indústries bancàries, no podreu exercir càrrecs de gestió o d'assessorament que requereixin prendre decisions basades en determinats productes de valors fins que obtingueu la vostra llicència de la Sèrie 7. Per garantir que els comerciants, els assessors financers i els banquers estiguin degudament autoritzats, el FINRA (anteriorment l'Associació Nacional de Comerciants de Valors) realitza auditoris periòdics per a les empreses aplicables. Una vegada rebuda la llicència, es poden vendre diversos tipus de valors, excepte mercaderies i futurs.
$config[code] not foundAconseguiu patrocini. Contacta amb el teu gerent de departament Sol·liciteu que el vostre patró patrocineu mitjançant la presentació de la sol.licitud uniforme d'inscripció o transferència de la indústria de valors (U4) amb el FINRA per registrar-vos per fer l'examen de llicència de la sèrie 7. Tingueu en compte que la majoria de les empreses de serveis financers que són membres de FINRA o una organització autoreguladora (SRO) us registraran automàticament per fer l'examen de la Sèrie 7 en els primers 30 dies de la vostra feina si encara no teniu una llicència activa. Tingueu en compte que abans de poder fer l'examen, ha de ser patrocinat per una empresa elegible en el sector financer.
Estudi per a l'examen. Reviseu les guies d'examen de llicències (consulteu els recursos). Àrees d'estudi que inclouen matriu d'opcions, obligacions del venedor, drets del comprador, punts trencats, spreads i combinacions a cavall. Tingueu en compte que la major part de l'examen de concessió de la llicència de la sèrie 7 se centra en els impostos, patrimonis i instruments de deute, risc d'inversió, valors empaquetados, plans de retiro i opcions. Deixeu de banda un ampli temps per estudiar la prova abans de fer l'examen.
Registre per fer la prova en un centre oficial de proves (veure recursos). Tingueu en compte que també podeu contactar amb dos proveïdors de serveis de proves principals trucant al Centre de proves de Pearson al 866-396-6273 o el Centro de proves Prometric al 800-578-6273 per programar una data i hora d'examen. Demaneu al centre de proves si podeu fer servir fulls de paper en blanc, podeu computar. Tingueu en compte que la prova té 260 preguntes i, en general, triga sis hores a completar-se. Tingueu en compte que l'examen complet s'ha de fer i completar en un dia al centre de proves.
Pagueu les tarifes aplicables que solen tenir uns 250 dòlars per prova. Demaneu a la vostra empresa que el patrocini pel cost de l'examen. Porta dos o tres números dos llapis amb tu a l'examen. Tingueu en compte que haureu de rebre un 70% d'aprovació abans de guanyar la vostra llicència. Tingueu en compte que el centre oficial de proves notificarà al vostre empresari i al FINRA si s'ha aprovat o no l'examen.
