La llicència de la sèrie 66 és una llicència concedida a aquells que passen un examen a nivell nacional dut a terme per l'Associació d'Administradors de Valors d'Amèrica del Nord (NASAA) en nom de la indústria financera i l'autoritat reguladora (FINRA). Formalment conegut com l'examen uniforme estatal uniforme combinat, està destinat a aquells que busquen continuar una carrera en valors i inversions. Per actuar com a agent de valors (persona que ven accions, bons i inversions) o assessor d'inversions, heu de tenir una llicència Series 66.
$config[code] not foundQuè és una llicència de la sèrie 66?
Una llicència de la sèrie 66 és una llicència per actuar com a assessor d'inversions i intermediari de valors. Tenir una llicència de la Sèrie 66 demostra que has demostrat el teu coneixement de Regles i Regles de Valors; Educació de productes; Conducta i Ètica empresarial; Lleis estatals; Regles d'assessorament en planificació de jubilacions i inversions.
Obtenció de la llicència de la sèrie 66
Per obtenir una llicència de la Sèrie 66, heu de passar un examen nacional. L'examen té una durada de 150 minuts i consta de 100 preguntes de nivell múltiple i 10 preguntes de pretest. Es tracta d'un examen tancat del sistema de llibres, i obté la seva puntuació immediatament després de completar la prova. Per passar, heu de guanyar una qualificació d'almenys el 71 per cent.
Els candidats que figurin per a l'examen han de pagar una tarifa de $ 128, a partir de 2009.
Passar la prova per si sola no és suficient per a una carrera en valors; simplement fa que sigui elegible per obtenir llicències d'estat relacionades després de passar una verificació de fons i pagar bons i altres tarifes necessàries.
Vídeo del dia
Presentat per Sapling Presentat per SaplingS'ha produït un error en l'examen
Una vegada que no aconsegueixi obtenir la qualificació mínima necessària per superar la prova i qualificar la llicència, pot tornar a aparèixer per a l'examen després d'un interval de 30 dies. Entre el segon i el tercer intent també es dóna un període de 30 dies, i es requereix un buit de 180 dies entre el tercer i el quart intents. Aquesta és l'única restricció d'un candidat que pren l'examen per guanyar una llicència de la Sèrie 66. No hi ha cap barra a la quantitat de vegades que una persona pot provar una prova.
Altres qualificacions
No hi ha qualificacions educatives específiques necessàries per guanyar una llicència de la sèrie 66. Tanmateix, haureu d'haver superat un examen de la Sèrie 7 per poder-se sotmetre a la prova de llicència per a la llicència de la Sèrie 66.
Tot i que podeu obtenir la llicència Series 66 i la Sèrie 7 en qualsevol ordre, la Llicència Sèrie 66 només es concedeix quan s'acabi satisfactòriament l'examen de la Sèrie 7. El patrocini d'un corredor no és un criteri i no ha de ser ciutadà dels EUA per obtenir una llicència de la Sèrie 66.
Carrera amb una llicència de la sèrie 66
Una persona equipada amb una llicència Sèrie 66 pot seguir una carrera com a agent d'inversió, assessor o agent de valors. Com que la sèrie 66 combina la llicència per a la sèrie 65 i la sèrie 63, es considera una llicència més completa que posa un candidat en el camí a una carrera prospectiva certificant la persona com a assessor d'inversions registrat.
