L'Autoritat Reguladora de la Indústria Financera (FINRA) controla la indústria de valors i té la intenció d'evitar que els corredors aprofitin els inversors. L'agència governamental escriu i aplica normes que governen milers de venedors de valors. L'agència també regula diversos mercats borsaris i intercanvis.
Prova
Per obtenir una llicència FINRA, una persona ha de marcar almenys un 70 per cent en una prova. FINRA ofereix una sèrie de proves per a diferents temes relacionats amb la indústria financera. Per exemple, per convertir-se en un corredor de borsa i vendre valors, heu de passar la Sèrie 7. FINRA té proves per a aquells que volen supervisar la venda de valors i un altre per un director general de valors, que és un pas per sobre del supervisor.
$config[code] not foundPer fer una prova de FINRA, una empresa pertanyent a l'organització ha de patrocinar-te. Els exàmens poden durar entre 1,5 i 5 hores.
Requisits previs
Algunes proves requereixen prerequisits. Per exemple, FINRA requereix que les persones que prenguin la sèrie 66 per vendre valors i aconsellin a persones sobre inversions també passin la sèrie 7 abans que es registrin oficialment com a llicenciatari. La majoria de les proves simplement requereixen que estigueu associat amb una empresa membre de FINRA.
Vídeo del dia
Presentat per Sapling Presentat per SaplingComprovar l'historial
Els candidats a la llicència de FINRA han de sotmetre's a una àmplia verificació de fons que inclou la recerca d'antecedents penals i història de conducció. El xec també verifica els títols universitaris i la història del treball d'un candidat, així com confirma la validesa del seu número de la Seguretat Social. Els candidats han de fer-hi les empremtes dactilars. Les empreses financeres han d'assegurar-se que els seus assessors no robin o enganyin als clients. FINRA publica els antecedents d'informació dels intermediaris en línia perquè els possibles clients puguin investigar la persona que estan considerant optar per manejar els seus diners.
FINRA rebutjarà una llicència si un candidat ha mentit a una organització que es regula, com la Comissió Federal de Valors i Valors (SEC), ha comès un delicte greu en els últims 10 anys o ha estat prescrit per la SEC, entre altres motius.
