Com esdevenir un agent de fons mutu

Vendre qualsevol producte financer és bastant recompensat econòmicament. Heu d'assegurar una llicència de la sèrie 6. Si el vostre estat ho exigeix, és possible que hàgiu de provar la llicència de la sèrie 63 NASD. Si només ven fons d'inversió, pot guanyar-se la vida, però la majoria de les persones obtenen una llicència d'assegurança, també. Aquestes dues llicències us permeten vendre tots els productes d'assegurances, incloses les anualitats variables. Preparar-se per vendre fons d'inversió és la primera batalla per superar per tenir una carrera d'èxit. Després de la llicència inicial i l'obtenció d'una posició, la tasca de prospecció i venda és el principal obstacle.

$config[code] not found

Asseguri un títol universitari o experiència en vendes. La majoria de les empreses volen tenir una titulació o una experiència reeixida en vendes. Trobareu que no sempre és necessari, però fa que sigui més fàcil garantir el respatller d'una empresa.

Trobeu una empresa dels productes que voleu vendre. Cal que una empresa patrocinadora es senti per a l'examen. La companyia haurà d'emplenar els formularis U-4 i presentar-los amb FINRA, l'Autoritat Reguladora de la Indústria Financera, perquè pugueu fer l'examen. L'empresa sovint presenta la documentació al mateix temps per a la sèrie 63, Blue Sky Laws, l'examen si l'estat ho requereix, ja que només necessiten duplicar la paperassa.

Empleneu la documentació en línia. Haureu de completar un formulari que permet que FINRA faci una verificació de fons. També haureu de fer-los saber del vostre historial, inclosos els llocs que heu viscut i el treball que hàgiu fet.

Feu la vostra targeta d'empremta digital a la policia local per completar-la. Abans de realitzar qualsevol examen, també heu de presentar una targeta d'empremta digital. No és només una part de la verificació de fons, sinó que també és una manera de fer-vos el seguiment si de sobte surt malament i confisqueu els fons dels vostres clients.

Inscriu-te a una classe per preparar-te per a l'examen de la sèrie 6. Molta gent pren la sèrie 6 i la sèrie 63 propera al mateix temps. Sovint, només fan una classe de preparació, després l'examen i el segueixen per l'altra classe i l'examen.

Siéntase per a l'examen en un dels centres nacionals d'examen. Totes les proves estan ara a l'ordinador, que us permet veure els resultats immediatament. L'equip transmet tots els resultats a la NASD. Si heu d'obtenir una sèrie 63 per obtenir els requisits del vostre estat, completeu-la també.

Conegueu tot el que puguis sobre els productes que vendreu. Ara sou fiduciari dels fons d'altres persones i necessita tenir el màxim de coneixements possibles. Confien en tu per ajudar-los a prendre les millors decisions, de manera que els deu als seus clients que s'adhereixin a aquesta confiança.