Els intermediaris de valors han de tenir llicència per part de l'Autoritat Reguladora de la Indústria Financera per vendre i discutir valors. Les llicències de la sèrie 6 i 7 són dues de les llicències concedides per l'autoritat reguladora. Mentre que tots dos permeten als intermediaris vendre valors, la llicència de la Sèrie 7 permet als corredors de vendre una gamma més àmplia de productes. Per obtenir una llicència, ha d'estar associada a una empresa membre de l'Autoritat Reguladora de la Indústria Financera i aprovar un examen.
$config[code] not foundSèrie 6 - La llicència limitada
L'examen de la Sèrie 6, conegut oficialment com la "Companyia d'inversió i l'examen de qualificacions de representants de productes de contractes variables", consta de 100 preguntes d'elecció múltiple. L'examen dura 2 hores i 15 minuts. L'examen de la Sèrie 6 només cobreix dos tipus de valors: fons d'inversió i productes contractuals variables.
S'està expandint a la sèrie 7
L'examen de la Sèrie 7 és un examen més llarg, que abasta tots els valors inclosos accions, bons, fons d'inversió i ubicacions privades. També s'anomena "Examen de qualificació del representant de valors generals". Com que l'examen inclou més material, és significativament més llarg. Consta de dues seccions, cadascuna amb 125 preguntes de resposta múltiple i cada secció dura tres hores.
Importància i honoraris
Amb una llicència de la Sèrie 6, podeu vendre fons d'inversió i productes de contractes variables als clients. A partir del 2014, la tarifa per escriure l'examen de la sèrie 6 és de 95 dòlars. Amb una llicència de la Sèrie 7, podeu vendre tots els valors als clients. La tarifa de l'examen de la sèrie 7 és de 290 dòlars l'any 2014. Podeu reescriure un dels dos exàmens si falla.
