L'Autoritat Reguladora de la Indústria Financera (FINRA) exigeix als professionals financers que venen productes de valors per obtenir una llicència de la Sèrie 7. Alguns estats també requereixen que aquests professionals obtinguin una llicència de la Sèrie 63.
Descripció
La llicència de la Sèrie 7 permet als agents financers o representants vendre valors. La llicència de la Sèrie 63 permet a aquests professionals vendre valors en un estat específic. Tots els professionals financers interessats en vendre valors es requereixen per aprovar l'examen de la sèrie 7. Els requisits de cada estat varien segons la llicència de la Sèrie 63.
$config[code] not foundEducació
Encara que no hi ha requisits educatius estàndard per a aquestes llicències, la majoria dels candidats interessats a obtenir aquestes llicències tenen una llicenciatura.
Vídeo del dia
Presentat per Sapling Presentat per SaplingOcupació
Per rebre aquestes llicències, els candidats interessats han de ser emprats per una Autoritat Reguladora de la Indústria Financera o una empresa d'intercanvi durant aproximadament quatre mesos, segons el Bureau of Labor Statistics.
Examen
Abans de fer els exàmens requerits per a cada llicència, els interessats han de presentar empremtes dactilars i passar una verificació de fons. Després s'administra un examen per a cada llicència i els candidats han de passar els dos exàmens per rebre les llicències de la sèrie 7 i 63.
