Per vendre accions i bons, heu d'obtenir la llicència de la Sèrie 7 de l'Autoritat Reguladora de la Indústria Financera i passar una verificació de fons delictiva. Les condemnes de culpabilitat poden fer que no sigui elegible per obtenir una llicència de la Sèrie 7 durant un mínim de 10 anys. Si se li va acusar un delicte menor i es va rebutjar el cas, és possible que no s'extingís del registre. Com a resultat, FINRA encara pot descalificar-vos d'adquirir una llicència de la Sèrie 7.
$config[code] not foundFINRA Idioma
FINRA va modificar els seus estatuts per incloure la definició de "desqualificació" el 30 de juliol de 2007. En aquesta esmena, s'indica que els esdeveniments desqualificadors poden incloure "certes delictes i totes les condemnes criminals greus per un període de deu anys a partir de la data de condemna. " Tot i que aquesta llengua parla de conviccions, les proves de delictes que impliquen robatoris o deshonestedats poden provocar una descalificació per a una llicència de la Sèrie 7.
Divulgació en el formulari U-4
El Formulari U-4 de FINRA, la Sol.licitud uniforme per a inscripció o transferència de valors, és el formulari que haureu d'omplir per registrar-se amb un corredor-dealer. Heu de tenir una relació amb un corredor-distribuïdor per fer l'examen de la Sèrie 7. La pregunta 14B a la U-4 pregunta si alguna vegada ha estat acusat d'un delicte menor que implica "inversions o un negoci relacionat amb inversions o qualsevol frau, falsa declaració o omissió, presa de propietat injusta, suborn, perjuri, falsificació, falsificació, extorsió, o una conspiració per cometre algun d'aquests delictes ". Tot i que els càrrecs hagin estat acomiadats, heu de respondre "sí" honestament si els càrrecs corresponen a alguna d'aquestes circumstàncies.
Vídeo del dia
Presentat per Sapling Presentat per SaplingNo es pot revelar
El fet de no revelar els càrrecs que s'hagin presentat en contra de vostè pot ser, en si mateix, una acció desqualificadora dels estàndards de FINRA. És millor que es divulguin completament els càrrecs de faltes menors i expliqui les circumstàncies que esperar que FINRA no descobreixi els càrrecs durant la verificació de fons. La desqualificació legal és per un període de deu anys a partir de la data de la càrrega; Tanmateix, el U-4 demana si alguna vegada ha estat acusat d'un delicte menor i no limita la vostra resposta en els últims 10 anys.
Explicació
Quan respongui "sí" a la pregunta 14B, teniu l'oportunitat de proporcionar una explicació completa dels càrrecs i el seu posterior acomiadament. Una explicació detallada pot ajudar a FINRA a avaluar si s'ha de desqualificar o no.
